ARK Investment Management已正式向美国证券交易委员会（SEC）提出申请，请求批准其规模达5.62亿美元的风险投资基金新增代币化份额类别。据监管文件显示，拟议结构将允许使用分布式账本技术（DLT）维护所有权记录。
该申请文件编号为812-16031，旨在修改2025年11月授予的豁免令。ARK Venture Fund将新增“Tokenized Class”和“Exchange Class”两个类别，各自拥有不同的二级交易路径。Exchange Class份额可在国家证券交易所上市，而Tokenized Class份额则将通过分布式账本技术进行记录，并可通过注册的另类交易系统、其他报价媒介或经批准钱包之间的点对点转让进行交易。
文件未指定具体的区块链或代币化提供商，仅提及通用的“代币化代理”以及该基金当前的转让代理——纽约梅隆银行（Bank of New York Mellon），该银行同时也担任基金管理人和托管人。
SEC已于8月24日就该项请求发布公告，并将9月18日设定为接收听证请求的截止日期。在此日期之后，委员会可能就拟议的豁免救济发布命令。
该风险投资基金截至1月31日报告的总资产为5.62亿美元。截至5月15日，现有份额类别的价格介于49.69美元至49.83美元之间。
文件强调，ARK并不寻求就“是否使用或如何使用分布式账本技术维护股东记录”获得豁免救济。
ARK通过其风险基金组合与代币化公司Securitize保持财务联系，持有其股权以及一笔1000万美元的可转换票据。然而，该申请并未说明Securitize是否会在代币化类别中发挥作用。
此次申请提交之际，SEC仍在继续制定针对代币化证券交易的单独规则，包括一项尚未生效的拟议创新豁免。SEC同时正在重写转让代理规则，以处理基于区块链的记录保存事宜，相关意见提交截止日期为11月3日。